9月2日晚间，北京证券交易所的设立成为引爆金融圈的一件大事。作为新形势下全面深化资本市场改革的重要举措，设立北交所意义重大。为了确保重大改革项目平稳启动、顺利实施，券商也在积极行动。

　　9月2日，全国股转公司向券商下发通知，就加强主办券商风险防控和平稳运行作出要求，包括严防做市“乌龙指”交易、重点做好精选层客户异常交易行为监控和处理工作以及在技术上充分评估相关技术系统和通讯链路容量等，涉及交易、投资者管理和技术等多个方面。

　　全国股转公司要求，各做市商要高度重视报价异常变动风险防控工作，在重大改革任务实施期间，要针对自身实际情况进一步完善做市业务风险控制机制，严防“乌龙指”交易，避免做市报价异常给市场造成负面影响。

　　不仅如此，做市商还需对做市报价较前收盘价的变动幅度进行监控，报价变动幅度原则上跌幅应当不低于50%，涨幅不高于100%。遇特殊情形需要临时调整报价监控指标时，应确保在任何情况下至少有一个禁止阈值处于生效状态，且做市报价需经过人工复核后方可报出。

　　值得注意的是，如果做市商因风险防控不到位，出现报价异常变动造成做市股票成交价格大幅波动的，全国股转公司将视情节轻重对相关做市商采取自律监管措施和纪律处分。

　　全国股转公司要求，主办券商应切实履行客户交易行为管理职责，加强二级市场异动风险防控。重点做好精选层客户异常交易行为监控和处理工作，监控大笔申报、连续申报、密集申报、以明显偏离行情揭示的最近成交价申报等行为，发现客户存在《全国中小企业股份转让系统股票交易规则》、《全国中小企业股份转让系统股票异常交易监控细则（试行）》规定的异常交易行为，应及时提醒客户，规范客户申报行为；

　　此外，对可能严重影响交易秩序的异常交易行为，应及时报告全国股转公司市场监察部。对于发生异常波动的精选层股票，应以有效方式提醒相关投资者防范交易风险。

　　不仅如此，对于新三板市场的异常交易，全国股转公司也将加强实时监控，发现异常申报、成交的，盘中及时采取监管措施，主办券商应当保持有效配合。

　　此外，全国股转公司采取口头警示、要求提交书面承诺、出具警示函、暂停证券账户交易、限制证券账户交易等监管措施的，主办券商应当于收到当日及时向客户转告有关警示、督促客户提交书面承诺或送达书面决定。对于因异常交易被采取监管措施或多次被电话提醒的客户，主办券商应予以重点监控，防范违规交易行为的再次发生。

　　如果主办券商未按要求履行客户管理职责或不配合监管的，全国股转公司将根据规定，视情况采取自律监管措施。

　　全国股转公司要求，各主办券商要全力保障交易系统安全运行和投资者交易渠道畅通，应当充分评估相关技术系统和通讯链路容量，留足技术冗余，确保在重大改革任务实施期间支撑交易设施平稳安全运行。

　　此外，券商也应当充分评估已开通的流速权能否支撑投资者委托交易需求，针对可能出现的极端情况和技术故障，各主办券商应当快速响应、及时处置。

　　值得注意的是，一方面，券商为保障北交所设立的顺利实施保驾护航，另一方面，有分析表示，北交所的设立将直接利好券商多个相关业务板块。

　　中金公司认为，北京证券交易所的设立意味着资本市场迎来新的发展格局，精选层升级所带来的融资、交易等层面的变化将利好相关金融机构的发展，重点关注券商及创投类相关板块，此外，精选层目前的挂牌企业以及未来可能由基础层和创新层升级进入北京证券交易所的企业在交易、融资等层面有望明显改善，并受到市场的较高关注。

　　长城证券非银团队指出，设立北交所带来的资本市场扩容，将直接利好券商。从大逻辑上看，设立北交所一方面从政策支持角度改善市场情绪，提升公司估值，另一方面为券商带来了更多业务增量空间，提振公司业绩。

　　中信建投证券则指出，新三板储备项目数量丰富的券商，显然可以从北交的设立中受益最多。安信证券非银团队则认为，随着监管下一步配套相应支持政策，推动券商整体参与度，将极大激活目前精选层公司的流动性和融资功能。而作为重要金融中介主体的券商，其经纪、投行、直投等多项业务也将明显收益。

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