8月26日晚，海通证券发布2021年上半年业绩报告，报告期内，营业收入为234.71亿元，较上年同期上升31.95%；归母净利润81.70亿元，较上年同期上升49%。

　　海通证券表示，上半年营收增长主要来源于投资银行业务、资产管理业务以及交易及机构业务。其中，投行业务市场领先，保持强劲的发展势头，收入同比增幅达45.60%；资产管理业务主要是主动管理规模占比增长，收入同比增长36.98%；机构业务优化投资策略，实现较好收益，收入同比增幅达36.92%。

　　受上半年疫情后经济稳健恢复及******制改革的积极影响，行业内投行业务整体呈现较好趋势。依托于此，海通证券报告期内抓住******制改革机遇，重点布局科创板、创业板领域，全力推进股权融资项目进程，并同时加强优质客户网络建设，深度挖掘核心机构，承销规模大幅提升，多项业务居行业首位。

　　中报显示，今年上半年，海通证券共完成35个股权融资项目发行上市，募资402.7亿元。其中，完成11单科创板项目挂牌，市场排名第一；完成7单创业板项目挂牌，市场排名第一；共完成22单IPO项目挂牌，发行金额165.3亿元，发行数量与金额均排名市场第二。

　　与此同时，海通证券上半年还储备了多项股权业务项目。截至报告期末，IPO、再融资的在审及待发项目数量分别为53家与22家，同样排名行业前列。

　　债券融资方面，报告期内主承销各类债券488期，合计承销金额2,378亿元。其中，企业债承销金额260亿元，保持排名行业第一。并同时兼顾服务国家战略及创新驱动，发行中西部地区首单科技创新公司债，助力深圳地铁成功发行深交所首单碳中和债券。

　　此外，海通证券境外业务同样不逊色。子公司海通国际报告期内完成了22个IPO项目，按承销数量和承销金额均位居香港所有投行第一。并且，上半年海通银行澳门分行设立获批，这也预示着海通国际战略转型见效明显，向纵深进一步推进。

　　但值得注意的是，作为头部券商的海通证券，其在证监会于今年5月公布的首批证券公司“白名单”中却意外落选，而与海通证券实力相当的头部券商，甚至多家中小型券商均在名单中。

　　关于该份“白名单”，是证监会为压实证券公司内控合规主体责任，集中使用有限的监管资源，提高机构监管有效性，推动行业高质量发展，而对公司治理、合规风控有效的证券公司所实行。

　　而反观海通证券的合规治理，不难理解其为何会落选此次的首批“白名单”。近年来，海通证券与其子公司的多项业务多次被点名。

　　今年1月，因存在违反银行间市场相关自律管理规则的行为，海通证券及相关子公司分别收到交易商协会出具的《银行间债券市场自律处分决定书》，并被责令针对本次事件中暴露出的问题进行全面深入的整改。

　　此外，今年3月，海通证券、其子公司海通资管及相关责任人员分别收到证监会出具的行政监管措施决定书。根据相关公告显示，原因系多项业务涉违规，其中，在开展部分投资顾问、私募资产管理业务过程中，未按照审慎经营原则，有效控制和防范风险，以及未将相关业务行为纳入全面合规风控体系。并且，其投资银行业务内部控制也存在漏洞，债券承销与资产管理等业务缺少有效隔离，利益冲突审查机制存在缺失。

　　显然，作为头部券商的海通证券在其合规管理及风控机制上存在一定的缺失。对此，海通证券在上证e互动平台上曾表示，后续，公司将进一步优化内控机制，坚守合规审慎经营底线，确保各项业务运作符合法律法规与监管要求。